跳至内容
Topos Uranos
中文 (中国)

参考文献与索引：总结与挑战

摘要

本课结束本课程的第六单元，即参考文献与索引单元。它重建从文献条目通往术语表的原理与机制之链，在每一环指出用到哪条原理、它在哪一课中确立；把已取得的成果放回课程计划中去衡量，并指明哪些只是略作预告的问题留给下一单元；在结业测验中重复入门测验的各项技能；最后给出六道挑战题，难度高于各课的习题，要求综合几课的内容：把一篇论文从一种引用样式改为另一种，诊断一份能够编译而毫无警告、却有四处缺陷的参考文献表，预测一篇关于柏拉图的论文的脚注，编写一份与参考文献一致的人名索引，重建一篇学位论文的编译流程，以及准备一个同时适用于 bibtex 和 biber 的数据库。

学习目标

  1. 重建本单元各机制的次序，指出每一机制所依据的原理。
  2. 解释为什么文献数据库、引用或索引中的缺陷几乎总能毫无警告地通过编译，以及应在哪里寻找它们的痕迹：在输出中、在 biber 的输出信息中、在 makeindex 的报告中或在日志中。
  3. 区分本单元已经确立的内容与只是预告、留待下一单元展开的内容。
  4. 预测一个数据库、一种样式以及一系列引用、索引条目和缩略语会印出什么，并修改源文件，使它印出想要的结果。
  5. 为编译一份带参考文献、索引和术语表的文档所涉及的程序排出次序，并知道其中哪些会自行运行。

本单元的收获

本单元的目标是：一项工作的文献从数据库中引用，使引文和参考文献表按各学科的样式自动排出；文档具备便于查阅的索引和术语表。这一目标的实现，依靠的是导言宣布为前几个单元已知的内容：编译的多遍运行，即引擎在一次编译中写下下一次要读的东西；逻辑标记，它说明每样东西是什么，而把它的样子交给在别处作出的决定；以及第二单元的注释和引号。因此，走过的路可以读作一条分为四段的链。

文献数据库

关于文献数据库的一课把作品的数据与引用它的样式分开，并把逻辑标记的原理用于参考文献：.bib 文件说明每部作品是什么，样式决定怎样写出它。这一课描述了条目、条目类型、引用键（必须唯一且易于推知）和字段；说明 biber 既懂 biblatex 的字段名，也懂经典字段名，而 bibtex 只懂经典字段名；确立了 biber 划分人名的机械规则：人与人之间用 and，姓与名之间用逗号，小写的前缀，以及机构名称外的双层花括号，这些地方的错误只在输出中才看得出来；用花括号保护经典样式会改动的大写字母；解释了为什么 bibtex 把带变音符号的拉丁字母排在 z 之后，而 biber 按语言排序；介绍了从 Zotero 导出；并教人到 biber 的输出信息中而不是文档的日志中寻找数据库的错误。

用 biblatex 引用文献

关于用 biblatex 引用文献的一课以 backend=biber 载入宏包，用 \addbibresource 连同扩展名载入数据库，并载入 biblatex 要求与 babel 同用的 csquotes。它讲清了流程：引擎把引用键记入 .bcf，biber 查找它们并写出 .bbl，下一遍再把它排出；没有 biber，引文就停留为粗体的键，而 Texmaker 的参考文献按钮默认运行的是 bibtex。它按引用命令在句中的作用来选择命令：叙述式引用用 \textcite，括注式引用用 \parencite，由样式决定的引用用 \autocite，并可带前注和后注；比较了著者-出版年、顺序编码、压缩的顺序编码和字母编码几种样式，其中的编号遵循参考文献表的顺序，而不是引用的顺序，除非设置 sorting=none；并编排了带标题、标题层级和筛选条件的参考文献表。

人文学科中的引用

关于人文学科中的引用的一课把脚注引用的经济原则自动化：第一次引用完整，此后简略，拉丁文缩写 ibid.、op. cit. 和 loc. cit. 由样式计算，因此移动引文时它们不会变得不实。它介绍了 verbose 系列；用 \DeclareAutoCiteCommand 把注码放在标点之前，与本课程的例子一致，同时指出 biblatex 从不移动全角标点；在后注中按标准编码引用古典文献，后注不是数字时 biblatex 不加“p.”，看似数字时用 \nopp；介绍了 shorthand 的缩写及其列表；通过关联条目记录译本及其原著，因为标准样式不印 origdate；并用关键词把原始文献与研究文献分开。

索引与术语表

关于索引与术语表的一课把同样的流程转到另一个程序：引擎把条目写入 .idx，makeindex 把它们排序写入 .ind，imakeidx 会自行运行它，除非使用 nonewpage 或 noautomatic。它讲了用 ! 写子条目，用 @ 写排序键，用 | 写交叉引用和格式，以及页码范围；说明 makeindex 比较的是字节，按码位而不是拼音排列汉字，所以每个汉字条目都需要拼音键，而 upmendex 能按拼音排序；维护了几份有名字的索引；并用 glossaries 编排术语和缩略语，缩略语在第一次出现时展开，在两遍编译之间运行 makeglossaries，中文术语还要用 sort=def。

下图把四段汇成一条链。中间一列的每个节点是一种机制或一条规则，按彼此依赖的顺序编号，并用弧线连到它所用到的前面的环节；四周浮动的是支撑，即这条链一再求助的原理，每个支撑用实线连到依靠它的环节，用虚线连到确立它的环节，在前几个单元中确立的支撑则画成圆环。点击一个支撑，会突出显示所有用到它的环节；每个环节都链接到讲解它的那一课。

链的支柱

  • A多遍编译. 引擎把一遍中算出的东西记在辅助文件里，在下一遍中使用。在第一单元确立，在第三单元细化。 本单元中不加证明而采用。
  • B是什么，而不是看起来怎样. 逻辑标记说明每个元素是什么，而把它的样子交给在别处作出的决定。在第二单元确立。 本单元中不加证明而采用。
  • C只决定一次. 在一个地方决定的东西（一种样式、导言区的一个选项、一个自定义命令、一个条目），在那里一改，全文随之改变；手工复制的东西则会变得不一致。在前几个单元确立。 本单元中不加证明而采用。
  • Dbabel 提供的词语. babel 的语言决定文档自行写出的词语：标题、连词、缩写和标签。不加载 babel 时，biblatex 用英文模块。在第二单元确立。 本单元中不加证明而采用。
  • E合法的东西不报警. 引擎及其程序只对无法处理的东西发出警告；一份合法却没有表达作者本意的源文件会毫无警告地通过编译，缺陷只在输出中看得出来。在上一单元确立。 本单元中不加证明而采用。
  • F按字节排序还是按字母排序. bibtex 和 makeindex 比较字符的编码：bibtex 把带变音符号的拉丁字母排在 z 之后，makeindex 按码位而不是拼音排列汉字；biber 和 upmendex 按语言的规则排序。 确立于: 3. 字段、花括号与变音符号.
  • G标记、排序、排版. 作者在正文中标出要引用或要编入索引的内容；外部程序在引擎的两遍之间排序；下一遍把结果排出。 确立于: 6. 带 biber 的流程.

  1. 第 1 段 文献数据库

    • 写出类型、键和字段都正确的条目。
    • 写出能被正确划分的人名。
    • 为 biber 或 bibtex 准备数据库。
    • 根据 biber 的输出信息诊断数据库。

    1. 数据与样式. 每部作品在 .bib 条目中只描述一次，带有类型、一个不会印出的唯一键和各个字段；样式决定形式，参考文献表恰好包含被引用的作品。

      依据: B (是什么，而不是看起来怎样), C (只决定一次). 证明于: 文献数据库.

    2. 人名. and 分隔人，逗号分隔姓与名；没有逗号时，最后一个词是姓；开头的小写词是前缀；双层花括号阻止机构名称被拆分。任何错误都不会引发警告。

      使用: 1. 数据与样式. 依据: E (合法的东西不报警). 证明于: 文献数据库.

    3. 字段、花括号与变音符号. biber 懂 journal、address 和 year，也懂它们的新名称；bibtex 只懂经典名称，用新名称时会丢掉期刊和年份；花括号保护大写字母；bibtex 把带变音符号的字母排在 z 之后，biber 按语言排序。

      使用: 1. 数据与样式. 依据: F (按字节排序还是按字母排序). 证明于: 文献数据库.

    4. 诊断数据库. 缺一个逗号会让 biber 停下并使整个列表为空；重复的键会被忽略并给出警告；未转义的 & 会在排版参考文献表的那一行引发 LuaLaTeX 错误。

      使用: 2. 人名, 3. 字段、花括号与变音符号. 依据: E (合法的东西不报警). 证明于: 文献数据库.

  2. 第 2 段 用 biblatex 引用文献

    • 与 biber 和 csquotes 一起载入 biblatex。
    • 手动、用 latexmk 或用 Texmaker 完成带 biber 的编译流程。
    • 按句子选择引用命令。
    • 预测每种样式印出什么，并用筛选条件编排参考文献表。

    1. 载入 biblatex. 选项中写 backend=biber 和 style；\addbibresource 带上文件扩展名；csquotes 放在 babel 之后，biblatex 会以警告建议使用它。

      使用: 1. 数据与样式. 依据: D (babel 提供的词语). 证明于: 用 BibLaTeX 引用文献.

    2. 带 biber 的流程. 引擎把键写入 .bcf，biber 写出 .bbl，引擎再把它排出；在此之前，引文是粗体的键；latexmk 会自行运行 biber，而 Texmaker 的按钮如不更改则运行 bibtex。

      使用: 5. 载入 biblatex. 依据: A (多遍编译), G (标记、排序、排版). 证明于: 用 BibLaTeX 引用文献.

    3. 按句子引用. 作者是句子成分时用 \textcite，插入语用 \parencite，由样式决定的引用用 \autocite；数字后注会自动得到“p.”，而 \citeauthor 不指向参考文献表。

      使用: 6. 带 biber 的流程. 依据: D (babel 提供的词语), C (只决定一次). 证明于: 用 BibLaTeX 引用文献.

    4. 样式决定. authoryear、numeric、numeric-comp 和 alphabetic 用一个选项就改变全部引文和参考文献表；编号遵循表的顺序，默认按字母顺序，sorting=none 则使编号按引用顺序排列。

      使用: 7. 按句子引用, 2. 人名. 依据: B (是什么，而不是看起来怎样), C (只决定一次). 证明于: 用 BibLaTeX 引用文献.

    5. 参考文献表及其筛选. \printbibliography 规定标题和标题层级；keyword 和 notkeyword 拆分列表而不丢失作品；\nocite 加入未引用的作品；没有作品的列表不会印出，并给出警告“Empty bibliography”。

      使用: 8. 样式决定. 依据: E (合法的东西不报警). 证明于: 用 BibLaTeX 引用文献.

  3. 第 3 段 人文学科中的引用

    • 选择一种脚注样式并预测它的缩写。
    • 按本课程例子的做法把注码放在标点之前。
    • 按标准编码引用古典文献。
    • 记录译本，并区分原始文献与研究文献。

    1. 先完整，后简略. verbose 系列在第一次引用时给出完整出处，之后给出简略出处；verbose-ibid 在同一页重复前一条脚注时写“Ibid.”；传统方案还加上 op. cit. 和 loc. cit.。

      使用: 8. 样式决定. 依据: C (只决定一次). 证明于: 人文学科中的引用.

    2. 注码与标点. 在脚注模式下，\autocite 把西文标点移到注码之前；带 [r] 的 \DeclareAutoCiteCommand 让标点留在注码之后，\autocite 前的空格对两种体系都适用。全角标点 biblatex 从不移动。

      使用: 10. 先完整，后简略, 7. 按句子引用. 依据: D (babel 提供的词语). 证明于: 人文学科中的引用.

    3. 标准编码. 不是数字的后注，如 514a 或 980a21，印出时不加“p.”；看似数字的后注需要 \nopp；shorthand 给出缩写，它优先于 ibid.，\printbiblist{shorthand} 印出缩写表。

      使用: 7. 按句子引用, 10. 先完整，后简略. 依据: E (合法的东西不报警). 证明于: 人文学科中的引用.

    4. 译本与原始文献. translator 和 origlanguage 写出译者和原文语言；标准样式不印 origdate，原著要声明为关联条目；keywords 把原始文献与研究文献分开。

      使用: 12. 标准编码, 9. 参考文献表及其筛选. 依据: E (合法的东西不报警). 证明于: 人文学科中的引用.

  4. 第 4 段 索引与术语表

    • 标记条目，用 makeindex 编译索引。
    • 正确排列汉字条目，写出交叉引用和页码范围。
    • 每个条目保持唯一的形式，并维护几份索引。
    • 定义术语和缩略语，预见每一次出现。

    1. 用 imakeidx 编索引. \index 写入 .idx，makeindex 排序写入 .ind，\printindex 把它排出；imakeidx 会自行运行 makeindex，除非使用 nonewpage 或 noautomatic。

      使用: 6. 带 biber 的流程. 依据: A (多遍编译), G (标记、排序、排版). 证明于: 索引与术语表.

    2. 子条目、排序键与交叉引用. ! 分隔层级，@ 把排序键与印出的形式分开，|see 不带页码地指向别处，|( 开始一个页码范围；没有排序键，汉字条目按码位排列，而不按拼音。

      使用: 14. 用 imakeidx 编索引. 依据: F (按字节排序还是按字母排序), E (合法的东西不报警). 证明于: 索引与术语表.

    3. 一种形式，多份索引. makeindex 逐字符比较，一个术语的两种写法就是两个条目；用自定义命令贯彻的约定可以避免这一点；name 开设单独的索引，写错的索引名会丢失条目。

      使用: 15. 子条目、排序键与交叉引用, 2. 人名. 依据: C (只决定一次). 证明于: 索引与术语表.

    4. 术语表与缩略语. glossaries 只定义每个术语一次，\gls 在第一次出现时展开缩略语；makeglossaries 在两遍之间排序；以汉字开头的术语需要 sort=def 或 sort，否则引擎会停下。

      使用: 15. 子条目、排序键与交叉引用. 依据: G (标记、排序、排版), F (按字节排序还是按字母排序). 证明于: 索引与术语表.

走向其他文档. 这条链停在学术工作完整之处：正文、结构、公式、表格、插图、文献和索引，每一样都由它的声明计算出来。下一单元把同一个数据库和同样的机制带到演示文稿、海报和协作中去。